审核流程 首次会议

√ 自我介绍及身份确认 

√ 如果工厂没有迪士尼的生产守则（COC），简要介绍守则的内容并提供他们一份

√ 了解工厂的基本信息，如联系人、地址、电话、人数、生产产品类型、有无别名等

√ 确保工厂了解审核的目的

√ 简要介绍审核的流程

√ 获取工厂平面图，确保巡视工厂范围内所有的区域

√ 确保工厂有要求提供审核的文件在现场

√ 要求管理层提供工人面谈用的地方

√ 询问管理层

√ 索取工厂用到所有化学品的清单

工厂巡视

√ 健康安全检查：确保工厂的工作环境符合当地和生产守则的要求；确保工厂没有违反环保法规

＆#8226消防安全

＆#8226机器安全

＆#8226化学品储存

＆#8226急救

＆#8226个人防护用品（PPE） 

1. 眼罩

2. 手套

3. 耳塞

＆#8226 环保

1. 美国环境保护局（EPA）

2. 职业安全与健康管理局（OSHA）

3. 空气质量管理区（AQMD）

4. 化学品暴露限制

5. 危险品废物

6. 其他潜在危险（空气质量、废水处理、污染、回收） 

√ 选择参与面谈的工人

√ 辨别有无可疑的童工

√ 对可疑的情况提出问题

＆#8226 工人不工作或加快工作速度

＆#8226 进出工厂的车辆

√ 检查生产流程：是否有分包

文件审核

√ 目的：确保工厂运作的合法性；确保工厂符合当地法律及守则的要求

√ 文件清单

1. 工卡或考勤记录（过去十二个月）

2. 工资表（过去十二个月）

3. 人事花名册及员工个人档案

4. 劳动合同

5. 社会保险收据、花名册及合格证明文件等

6. 工商营业执照

7. 消防检查报告或合格证明文件

8. 消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等

9. 环保证明文件

10. 厂规或员工手册

11. 政府有关当地|低工资规定文件

12. 设备安全许可证 (如电梯使用许可证,、厨房卫生许可证等)

13. 特种工人上岗证（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）

14. 当地劳动局关于延长加班之批文

15. 未成年工体检及劳动局登记记录

16. 厂房平面图

√ 童工求证 

＆#8226 在工厂巡视过程中挑选看起来很小的员工

＆#8226 在人事档案里抽查

＆#8226 挑选25名工人访谈

＆#8226 在面谈过程中，根据人事档案交叉检查存有不一致的信息

＆#8226 当发现童工时（现时或历史性）必须登记工人的工号、姓名、出生年月、入厂日期

工人面谈

面谈的目的 

√ 从工人层面了解工厂的实际运作

√ 获取其他过程无法得到的信息以及考察文件的一致性

√ 对异常的区域进行更深入的了解

面谈问卷（EIQ） 

面谈工人人数＝工厂总人数的25％，但不超过25名工人 

扩大访谈人数 

√ 发现的违规情况需要更深入的了解，如家庭工作、虚假账本等

√ 工人的身份证明文件和工人实际回答有出入时

挑选程序 

√ 50%的工人在工厂巡视过程中挑选

＆#8226 年轻工人

＆#8226 从所有部门挑选

＆#8226 如果条件允许，应该性别比例等同，种族等同

＆#8226 危险岗位工人

√ 50%的工人从工资表、工卡和文件审核中挑选

＆#8226 加班超时的工人

＆#8226 低工资的工人

＆#8226 青少年工人

＆#8226 老工人

不公开 

√ 面谈必须在管理人员不在场的情况下进行

√ 一对一面谈，不能分组面谈

保密性 

√ 参与面谈的工人必须被告知所有的访谈内容均为保密

√ 反映问题的工人名字不能在报告上出现

面谈技巧

√ 友善――这使得工人放松和敞开胸怀

√ EIQ作为指引，但不局限面谈的问题

√ 不同的国家对工人的问题不同，如洪都拉斯重点是童工、墨西哥重点是怀孕测试、中国是加班时间、土耳其是有无供祈祷的地方

末次会议

√ 告知管理层审核已经完成

√ 归还借用供审核的文件

√ 感谢他们对审核工资的支持和合作

√ 解释所发现的问题、解答工厂的疑问以及书写改善计划确认报告（CAPAR）

√ 教育并提供改善的|佳运作指引，帮助工厂达到守则的要求